哪些属于内控人员？

一、哪些属于内控人员？

就是指各种因法律程序、社会安全、或可能对国家安全造成伤害等而限制出境的人员。

符合资格认证要求,通过能力提升的培训,测评通过且考试合格的学员将取得中国企联颁发的风险管理与内控职业经理人。

二、内控人员必备技能？

第一招：不相容岗位相分离

这一招随处可见，上到国家治理中立法、执法和司法三权分立。再到公司治理结构：董事会、监事会、股东会和经理层相互制衡。在企业内控体系搭建过程中，人员分工、职责界定、业务处理等就运用地更频繁了。我们在任何流程设计时一定要考虑这一招，否则流程就会出现bug（搭建任何流程时我们都要问一下自己，这个流程有哪些关键节点和关键职责，这些关键职责和节点那些是不相容的，如有，请分离）。以下常见原则需谨记：

1、管钱、管物、管账一定要“三足鼎立”，相互牵制。

2、一项经济业务的处理程序至少包括规划（规划方案）、审核（审核方案并授权）、执行（执行方案）、记录（执行方案过程或结果）和复核（复核记录）五个步骤，每个步骤必须严格区分，不允许“一人包打天下”；

3、授权与执行、执行与审核、执行与记录、保管与记录相分离。

第二招：授权审批

企业大了，就必然需要借助系统管理，把公司重要事项设计为一个个系统，通过系统的运行完成管理的目标，而每个系统中都由立体的若干重要的节点构成，每个节点都肩负各自的职责，在系统地设计和运行中，公司领导就把相应的职权授予到各个节点。出于“抓大放小”的考虑，我们又会把授权分为一般授权和特殊授权。授权需要注意如下事项：

授权一定是基于流程或者系统的，换言之授权后要靠这个流程或系统去管控和监督这个事项。没有流程或系统管控的授权不能叫授权，应该叫“弃权”！

第三招：预算控制

凡事预则立，不预则废。我们一直认为，预算控制与PDCA模型有异曲同工之妙：从计划（事先控制）、再到执行（事中控制）、到检查监督（事中控制）、反馈优化，然后进入下一个循环或下一期间的预算滚动。预算控制注意以下事项：

1、预算一旦制定和审批，数据就变成冰冷的数据，绝不能随意改动。这就是有情的领导，无情的管理和绝情的制度。

2、从严从简（严格界定费用列支范围，不得随意扩大。各项活动力求精简、高效）、厉行节约、责任明确、严格执行。

3、根据业务收入情况确定费用额度。原则上不允许突破，预算总额内分项可调使用。

第四招：运营分析

公司运营过程中会产生大量的数据，这些数据之间都会有一些逻辑，我们利用这些逻辑可以罗列出很多关键指标（我们可以针对每个部门或高管分别设计一套指标驾驶舱）和运营分析：比如投入产出分析、结构分析、与预算或行业平均对比分析、趋势分析等。通过这些运营分析，我们可以发现很多运营的问题！

第五招：流程表单控制

做事要有激励思维，管理公司或团队要有体系思维，而每个体系都是由一个个流程构成，每个流程会有一个个关键的节点，每个流程一般都会配置相应的表单，每个表单记录不同节点和不同岗位职业的履行！一个企业表单乱，则财务帐乱（因为提取不到相应的财务所需数据），财务帐乱，则财务乱（帐是财务管理的一切基础），财务乱，则企业乱（因为财务乱了，资金、往来、利润都会乱），所以我们把这个称之为表单穿透原理！小小的表单，有大大的作用，而流程就是确保表单提取的数据准确无误的，从而确保我们各项管理报表准确无误！

财务和业务怎么融合，就是要通过2个点：一曰流程，一曰表单，无他（当然还有报表，但都是建立在它们的基础上的）！如果这2个打不通，就别想着财务和业务融合那点事！我们总不能天天把财务和业务叫在一起，你们融合融合吧，求求你们了！一定要通过流程和表单，在他们中嵌入财务和业务都需要的数据维度，然后汇集各自需要的报表，彼此反馈。内控怎么审核，很大一部分也是通过流程和表单，它们留下了内控运行的轨迹！

第六招：绩效考核

我们想得到什么，就去考核什么。只有控制和检查，没有考核，控制和检查会失去力度！只有考核没有控制和检查，考核会失去依据！

第七招：现场查验和实物控制

现场查验就是直接现场去检查实物，并与帐上核对，这是力度最强的。一般有2点：

1、接近控制（不让现场看）：就是严格限制无关人员对资产的接触，只有经过授权批准的人员才能接触资产。比如保险箱中的现金，只有出纳能接近。

2、盘点控制（要去现场看）

第八招：防舞弊机制

1、惩防并举：事前有告知，事中有制度，事后有检查！

2、重在预防

3、反舞弊（渎职）的监督手段：举报、审计、内部和外部调查、舞弊行为的处理和补救。坚持“调查中立和利益回避原则”。

4、建立、完善举报投诉制度；

5、由公司法务、财务、内审、行政人事等职能部门组建联合机构，专门调查内部员工舞弊！

三、内控人员能去香港吗？

1 取决于公司是否有必要派遣内控人员去香港。2 一般情况下，内控人员是负责公司内部管理和监控的，如果公司在香港有业务或有涉及香港的内部控制需要，则有可能需要派遣内控人员去香港。3 受行业、公司规模和其他一些因素的影响，具体情况有所不同，需要根据实际情况进行评估。4 值得注意的是，在跨境工作或派遣时，需要遵守相关法律的规定，并提前确定双方的权利和义务，避免出现风险和纠纷。

四、什么是721内控人员？

721内控人员是指各种因法律程序、社会安全、或可能对国家安全造成伤害等而限制出境的人员。就是符合资格认证要求,通过能力提升的培训,测评通过且考试合格的学员

五、税务部门内控工作总结

税务部门内控工作总结

引言

随着中国经济的不断发展，税收收入对于国家财政的重要性日益凸显。税务部门作为监管税收的关键组织，承担着履行税收职责和维护税收安全的重要任务。为了有效管理税务资源和提高税收管理水平，税务部门应积极推进内控工作。本文将对税务部门内控工作进行总结与分析，探讨如何提升税收管理效能及保障税收稳定。

内控工作的重要性

税务部门的内控工作对于税收管理具有重要的意义。通过建立健全的内控体系，可以有效地防范风险，提高管理效能，增强税收征管的公正性和透明度。同时，内控工作可以规范税务人员的行为，加强对税务活动的监管，保证税收法规的有效执行。

税务部门内控工作的现状

目前，税务部门在内控工作方面取得了一定的成绩，但仍存在一些问题亟待解决。首先，内控制度建设方面还不完善，缺乏具体的操作指南和制度体系。其次，税务部门在内部流程管理和信息系统建设方面还存在一定的薄弱环节。最后，税务人员的教育培训和专业素养需要进一步提升，以适应税收管理的要求。

如何提升税务部门内控工作

为了提升税务部门的内控工作，我们应采取以下措施：

1. 建立健全内控制度体系

• 制定相应的内控政策和程序，明确税务人员的职责和权限
• 建立内部流程管理，规范纳税申报和征收过程
• 加强内部审计，发现并纠正问题，防范风险

2. 强化内部流程管理

• 优化纳税申报和征收流程，简化操作步骤
• 加强税务数据的管理和分析，提高信息化水平
• 加强对税收征管各环节的监控和控制

3. 加强税务人员教育培训

• 组织相关培训课程，提升税务人员的专业素养和业务水平
• 加强对税收法规和政策的宣传和培训
• 建立考核制度，激励税务人员提高工作质量

内控工作的效果评估

为了衡量内控工作的效果，税务部门可以采用以下方法：

1. 内部审计和自查

通过内部审计和自查，发现并纠正问题，确保内控制度的有效实施。税务部门可以根据审计和自查结果，对内控工作的不足之处进行改进和完善。

2. 反馈和监控机制

建立反馈和监控机制，及时了解和掌握内控工作的情况。可以通过定期的报告和会议，对内控工作进行评估和监督。

3. 与外部机构合作

与外部机构合作，开展合作评估和对比研究。可以借鉴其他地区或其他行业的先进经验，进一步提升内控工作的效果。

总结

税务部门内控工作是保障税收稳定和提高税收管理效能的关键环节。通过建立健全的内控制度体系，加强内部流程管理和税务人员的教育培训，税务部门能够有效地防范风险，提高税收征管水平，为国家财政做出积极贡献。

六、厦门税务大厅在哪里？

在通常情况下，厦门市的税务大厅在厦门市思明区的湖滨北路税务大厦也就是在厦门市政府的斜对面。交通也十分的方便的。

七、企业内控人员培训

企业内控人员培训：提升企业管理水平与规范操作

随着市场竞争的日趋激烈，企业内部管理变得愈发重要。在企业运营中，内控是确保企业运作正常、稳定的重要保障之一。而作为企业内部的关键力量，企业内控人员的培训和提升显得尤为重要。

企业内控人员培训旨在帮助员工更好地理解内部控制机制、合规要求以及风险管理，从而更好地履行自身职责，提升企业的整体管理水平和规范操作。

内控意义重大，培训势在必行

在企业内部管理中，内控起着至关重要的作用。它涉及到企业运营的方方面面，包括财务管理、人力资源管理、信息技术管理等诸多方面。如果内控出现问题，将直接影响到企业的经营状况和发展前景。

为了确保企业内部运作的正常与高效，企业内控人员培训成为势在必行的举措。通过培训，企业内控人员可以提升自身的业务水平和专业技能，更好地适应市场变化，发挥良好的内部管理作用。

培训内容全面，注重实战应用

企业内控人员培训的内容通常涵盖内部控制标准、风险管理、合规要求、信息披露等方面。培训课程不仅要全面涵盖相关理论知识，更要注重实战应用，使学员能够将所学知识有效运用到实际工作中。

通过实战案例的分析和讨论，学员可以更深入地了解内控存在的问题和挑战，培养解决问题的能力和应对突发事件的应变能力，提升整体风险防范意识。

培训效果显著，推动企业发展

企业内控人员培训的有效性直接关系到企业的内部管理水平和业务发展。一次成功的培训将为企业带来意想不到的收益和效益。

通过培训，内控人员的专业能力得到进一步提升，业务水平得到提高，将更加熟练地运用内控工具和技术，有效预防和化解企业内部风险，为企业的稳健发展提供坚实保障。

结语

企业内控人员培训不仅是企业管理的需要，更是企业可持续发展的重要支撑。只有不断提升内控人员的专业素养和实战能力，企业才能够应对日益严峻的市场竞争，稳步发展壮大。

八、青岛的税务大厅地点？

国家税务总局青岛市市南区税务局香港中路办税服务厅、闽江路办税服务厅将进驻青岛市民中心。2020年11月7日至2020年11月8日搬迁并进行系统综合调试，2020年11月9日（星期一）开始对外提供服务。

青岛市民中心办税服务厅位于市南区福州南路17号一楼，即原青岛泛海国际中心，市社保大厦斜对面。香港中路办税服务厅、闽江路办税服务厅对外服务截止时间为2020年11月6日（星期五）17：00。

九、内控人员是什么意思？

内控人员是指各种因法律程序、社会安全、或可能对国家安全造成伤害等而限制出境的人员。

符合资格认证要求,通过能力提升的培训,测评通过且考试合格的学员，将取得中国企联颁发的风险管理与内控职业经理人资格认证证书

十、内控人员可以去澳门吗？

澳门是我国的特别行政区，属于我国大陆的境外之地，国家对普通公民出境游实行管制，内控人员出境游受特殊复杂影响。一般而言，仅满足以下几种条件才可出境：1. 个人行为属活动性贸易出境，并有正当理由及充足凭证；2. 个人出境，参加有关机构的国际会议，并有正当理由及充足凭证；3. 特殊情况下予以允许，并经有关机构批准。因此，内控人员可以根据上述条件判断自己是否符合出境条件，以便获得出境许可。